ДЕЛО о незаконном списании акций

 

В результате победы Адвоката в арбитражном судебном процессе признаны незаконными действия брокера по списанию со счета Клиента ценных бумаг.

 

КЕЙС АКТУАЛИЗИРОВАН НА МОМЕНТ ПРОСМОТРА

 

Суть проблемы

Анализ обстоятельств дела

Формирование правовой позиции по делу

Реализация правовой позиции по делу

Справка о движении дела

Комментарий адвоката

 

СУТЬ ПРОБЛЕМЫ

 

К Адвокату обратился Клиент, имевший в собственности акции различных эмитентов в количестве 3 761 штука общей рыночной стоимостью 12 321 650,89 руб. Брокерская компания («разорившаяся» на настоящий момент времени) без каких-либо оснований списала акции с лицевого счета Доверителя и внесла соответствующие изменения в систему ведения реестра. Клиент просил защитить его права.

 

АНАЛИЗ ОБСТОЯТЕЛЬСТВ ДЕЛА

 

Проанализировав представленные документы, выслушав пояснения Клиента, Адвокат установил следующее.

По состоянию на 01.11.2011 Доверитель имел в собственности ценные бумаги (акции) различных эмитентов в количестве 3 761 штука, которые учитывались на его счете, открытом в Брокерской компании, что подтверждалось отчетом последней за период с 15.12.2009 по 01.11.2011.

21.05.2008 между Доверителем и Брокерской компанией заключены Договор на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг и других финансовых активов, Депозитарный договор.

В соответствии с п. 1.1 Договора на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг и других финансовых активов Брокерская компания обязалась предоставить Клиенту брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг и других финансовых активов, а также иные услуги, предусмотренные договором и Регламентом брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг и других финансовых активов Брокерской компании.

Согласно п. 1.2 Договора на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг и других финансовых активов Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг и других финансовых активов Брокерской компании являлся приложением к вышеназванному договору и его неотъемлемой частью.

Пунктом 3.1 Договора на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг и других финансовых активов установлено, что стороны наделялись правами и обязанностями, содержание которых вытекало из Регламента брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг и других финансовых активов Брокерской компании.

В силу п. 1.3 Договора на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг и других финансовых активов юридически значимые действия по указанному договору совершались Брокерской компанией на основании и в соответствии с Сообщениями (Поручениями) Клиента, порядок оформления которых указан в Регламенте, а также без таковых в случаях, предусмотренных Регламентом.

Как усматривалось из ст. 31.1 Регламента брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг и других финансовых активов Брокерской компании, последняя предоставляет Клиенту отчеты, которые готовятся в соответствии со стандартами отчетности, установленными Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Отчет включает в себя полные сведения об Операциях, совершенных за счет Клиента, сведения о движении денежных средств, ЦБ В ЦБ и ДФА Клиента, а также сведения об обязательствах Клиента.

В соответствии со ст. 19.1 Регламента брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг и других финансовых активов Брокерской компании последняя совершает сделки за счет Клиента только на основании полученных от Клиента распорядительных Сообщений. Данные Сообщения передаются с учетом требований Системы удаленного доступа, по телефону в соответствии со ст. 12 настоящего Регламента, в письменном виде по форме Приложения № 7 к настоящему Регламенту, или по факсу.

В силу ст. 19.2 Регламента брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг и других финансовых активов Брокерской компании стандартная процедура, выполняемая Сторонами при проведении Торговой операции, состоит из следующих основных стадий:

- подача Клиентом и прием Брокерской компанией Поручения на сделку;

- заключение Брокерской компанией сделки и ее подтверждение Клиенту;

- урегулирование сделки и проведение расчетов между Брокерской компанией и Клиентом;

- подготовка и предоставление отчета Клиенту.

 

Статьей 19.4 Регламента брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг и других финансовых активов Брокерской компании предусмотрено, что все распорядительные Сообщения, принятые Брокерской компанией от Клиента, исполняются с соблюдением принципов равенства условий для всех Клиентов и приоритетности интересов Клиента перед интересами Брокерской компании при совершении сделок на фондовом рынке.

Согласно п. 7.3.1 Условий осуществления депозитарной деятельности (клиентского регламента) Брокерской компании любая депозитарная операция проводится на основании поручения и завершается формированием и предоставлением отчета о совершенной операции или мотивированным отказом в совершении операции.

Как видно из п. 7.4.1 Условий осуществления депозитарной деятельности (клиентского регламента) Брокерской компании, основанием для исполнения депозитарной операции является поручение, подписанное инициатором операции и переданное в депозитарий.

Наконец, в силу п. 14.2 Условий осуществления депозитарной деятельности (клиентского регламента) Брокерской компании депозитарий не вправе распоряжаться ценными бумагами депонента без поручения последнего.

Как пояснил Доверитель, никаких поручений на совершение операций с принадлежащими ему акциями он Брокерской компании не давал.

Кроме того, Клиент представил подтверждение того, что в период с 01.11.2011 по 17.05.2012 неоднократно направлял в адрес Брокерской компании телеграммы и письма с требованием не производить каких-либо операций с принадлежащими ему ценными бумагами.

Между тем, в период с 13.11.2011 по 16.11.2011 Брокерской компанией в отсутствие волеизъявления Клиента произведены действия по продаже принадлежащих ему ценных бумаг, повлекшие списание с его лицевого счета акций различных эмитентов в количестве 3 761 штука.

 

ФОРМИРОВАНИЕ ПРАВОВОЙ ПОЗИЦИИ ПО ДЕЛУ

 

Деятельность по брокерскому обслуживанию на рынке ценных бумаг и других финансовых активов относится к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которая регламентируется законодательством о рынке ценных бумаг, в том числе Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг), Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг России № 27 от 02.10.1997 (далее – Положение ФКЦБ России № 27).

В соответствии с ч. 1 ст. 3 Закона о рынке ценных бумаг брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

При этом брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления (ч. 2 ст. 3 Закона о рынке ценных бумаг).

В силу ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг держатель реестра вносит изменения в систему ведения реестра на основании распоряжения владельца о передаче ценных бумаг, или лица, действующего от его имени, или номинального держателя ценных бумаг, который зарегистрирован в системе ведения реестра в соответствии с правилами ведения реестра, установленными законодательством РФ; иных документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством РФ.

Согласно п. 7.3 Положения ФКЦБ России № 27 регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящим Положением.

При таких обстоятельствах Брокерская компания в нарушение п. 1.3 Договора на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг и других финансовых активов, положений ст.ст. 19.1, 19.2, 19.4 Регламента брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг и других финансовых активов Брокерской компании, ст.ст. 3, 8 Закона о рынке ценных бумаг произвела действия по продаже принадлежащих Доверителю ценных бумаг, повлекшие списание с его лицевого счета соответствующих акций, при этом регистратором внесены изменения в систему ведения реестра без документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.

Статьей 12 ГК РФ в качестве одного из способов защиты нарушенных гражданских прав предусмотрено признание права, что по своей сути в равной степени означает признание как наличия, так и отсутствия определенного права. В этой связи целесообразна судебная констатация признания незаконными описанных выше действий Брокерской компании.

 

РЕАЛИЗАЦИЯ ПРАВОВОЙ ПОЗИЦИИ ПО ДЕЛУ

 

Адвокат подготовил и предъявил в арбитражный суд иск о признании незаконными действий Брокерской компании по списанию со счета истца соответствующих ценных бумаг (акций) в количестве 3 761 штука.

Адвокат поддержал заявленные требования в суде первой инстанции.

Ответчик, надлежащим образом извещенный о месте и времени проведения судебного заседания, представителя с надлежащим образом оформленными полномочиями для участия в деле не направил, отзыв на иск не представил.

В связи с последним обстоятельством Адвокат обратил внимание суда на то, что поскольку ответчиком не представлено суду передаточных распоряжений, иных документов, явившихся основанием для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги, обстоятельства, на которые ссылается истец как на основания своих требований, в силу ст. 65, п. 3.1 ст. 70 АПК РФ являются признанными стороной ответчика, что, в свою очередь, освобождает истца от необходимости их дальнейшего доказывания.

Следовательно, у ответчика не имеется документов, подтверждающих волеизъявление истца на переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации, договора купли-продажи акций, передаточных распоряжений в качестве основания для внесения записи в реестр.

 

СПРАВКА О ДВИЖЕНИИ ДЕЛА

 

Решением арбитражного суда первой инстанции заявленные исковые требования удовлетворены полностью.

В апелляционном порядке судебное решение не обжаловалось и вступило в законную силу.

 

КОММЕНТАРИЙ АДВОКАТА

 

Поскольку на момент исполнения решения арбитражного суда спорные акции находились уже на балансе Клиринговой компании, имущественные права Клиента (их денежная оценка эквивалентна общей рыночной стоимости утраченных ценных бумаг, то есть 12 321 650,89 руб.) были окончательно восстановлены только после списания акций с указанного баланса.

 

Период адвокатского производства по делу: 20.05.2012 – 20.09.2012.

Изменения примененного материального права с момента окончания адвокатского производства по делу: отсутствуют.